Venerdì 28 Aprile 2017

Commissioni tecniche

Al fine di agevolare le Associate nell'adempimento dei compiti di regolamentazione privata previsti dalla disciplina di settore, Assoreti ha provveduto ad elaborare le «Linee guida per la redazione del codice interno di comportamento delle Associate».

Le Linee guida erano state inizialmente approvate dal Comitato Direttivo il 26 febbraio 1998 nella vigenza dell’obbligo per gli intermediari – poi venuto meno con l’attuazione della MiFID – di redigere il codice interno di comportamento, introdotto dal Regolamento Consob n. 10943/1997 (poi trasfuso nel Regolamento n. 11522/1998). Tali Linee guida sono state successivamente modificate il 23 dicembre 1998, il 26 giugno 2000, l'11 luglio 2001 e, da ultimo, il 21 giugno 2011 al fine precipuo di tenere conto delle novità normative previste dalla MiFID. Esse mirano ad agevolare l’individuazione da parte dell’intermediario dei comportamenti e delle procedure cui sottoporre i promotori finanziari e gli altri “soggetti rilevanti” con particolare riguardo ai doveri di riservatezza, alle procedure da adottarsi per il compimento di “operazioni personali” e nel caso di conferimenti di incarichi o di procure da parte della clientela, ai rapporti con la clientela, con la stampa e con altri soggetti esterni all'azienda, nonché alla formazione.

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