Mercoledì 25 Novembre 2020

Commissioni tecniche

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Circolare n.24 2011

 

Versamento del contributo per la tenuta dell’Albo dei Promotori Finanziari – Documenti in formato word e in formato excel per la comunicazione in via elettronica all’APF.

Circolare n.23 2011

 

Versamento del contributo per la tenuta dell’Albo dei Promotori Finanziari – Format per la comunicazione in via elettronica all’APF

Circolare n.22 2011

 

Versamento del contributo per la tenuta dell’Albo dei Promotori Finanziari – Comunicazioni mediante posta elettronica – Acquisizione del consenso dei promotori finanziari alla trasmissione, da parte dell’intermediario preponente, dell’indirizzo aziendale di posta elettronica all’APF

Circolare n.21 2011

 

Società di consulenza finanziaria – Requisiti di onorabilità, professionalità, indipendenza e patrimoniali – Documento di consultazione del Ministero dell’economia e delle finanze – Termine per osservazioni al 30 aprile 2011.

Circolare n.20 2011

 

Disciplina antiriciclaggio e antiterrorismo – Provvedimento della Banca d’Italia del 10 marzo 2011 in materia di organizzazione, procedure e controlli interni volti a prevenire l’utilizzo degli intermediari e degli altri soggetti che svolgono attività finanziaria a fini di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo.

Circolare n.19 2011

 

Accantonamento in bilancio delle somme dovute a titolo di indennità suppletiva di clientela – Determinazione della c.d. “percentuale di ponderazione dell’ISC teorica elaborata a livello di categoria” – Rilevazione dei dati per l’anno 2010.

Circolare n.18 2011

 

Regime contributivo Consob per l’esercizio 2011 – Stampa tramite internet dei bollettini MAV per il pagamento dei “contributi di vigilanza” per il 2011 – Comunicazione della Consob del 18 marzo 2011.

Circolare n.17 2011

 

Relazione delle SIM sulla struttura organizzativa e sull’assetto contabile.

Circolare n.16 2011

 

Comunicazione congiunta Banca d’Italia-Consob dell’8 marzo 2011 recante linee applicative per la ripartizione delle competenze tra le funzioni di compliance e di internal audit nella prestazione dei servizi di investimento e di gestione collettiva del risparmio.

Circolare n.15 2011

 

Disciplina antiriciclaggio e antiterrorismo – Segnalazione di operazioni sospette – Operatività con persone politicamente esposte – Provvedimenti recanti misure restrittive nei confronti di soggetti collegati alla situazione in Libia – Risoluzione ONU 1970/2011 del 26 febbraio 2011 – Decisione del Consiglio 2011/137/PESC del 28 febbraio 2011  Regolamento (UE) del Consiglio Europeo n. 204/2011 del 2 marzo 2011 – Comunicazioni dell’Unità di Informazione Finanziaria (UIF) della Banca d’Italia in materia di segnalazione delle operazioni sospette del 9 febbraio e del 1° marzo 2011 – Comunicato del Comitato di Sicurezza Finanziaria del 5 marzo 2011 – Pubblicazione delle liste di soggetti destinatari di sanzioni sul sito dell’UIF

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