Domenica 09 Agosto 2020

Commissioni tecniche

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Circolare n.30 2013

Agenzia in attività finanziaria - Sessione di esame riservata ai promotori finanziari che svolgono l'agenzia in attività finanziaria per conto di un'altro intermediario.

 

Circolare n.29 2013

Offerta fuori sede - ius poenitendi - Cass.SS.UU., 3 giugno 2013, n. 13905 - Indizione di una riunione con le Associate.

Allegato

 

Circolare n.28 2013

Recepimento delle direttive “Prospetto” (2003/71/CE) e “Transparency” (2004/109/CE) – Modifiche al regolamento emittenti – Documento di consultazione della Consob – Termine per osservazioni.


Allegato

Circolare n.26 2013

Disciplina antiriciclaggio e antiterrorismo – Obblighi di adeguata verifica della clientela – Archivio Unico Informatico (AUI) – Provvedimenti della Banca d’Italia del 3 aprile 2013 – Organizzazione di un seminario riservato alle Associate in data 17 maggio 2013.

 

Allegato

Circolare n.25 2013

Disciplina UCITS – Modifiche al Regolamento Emittenti conseguenti al recepimento degli Orientamenti Esma sugli Etf e altri Oicvm – Documento di consultazione della Consob del 22 aprile u.s. – Termine per la produzione di osservazioni.

Circolare n.24 2013

Decreto Crescita-bis Start up innovative e raccolta di capitali di rischio tramite portali on-line – Documento di consultazione della Consob – Termine per osservazioni.

Circolare n.23 2013

Divieto di cumulo di cariche in gruppi finanziari concorrenti - Aggiornamento delle soglie di fatturato - Delibera del 20 marzo 2013, n. 24287 dell'Autorità Garante della Concorrenza e del Mercato.

Circolare n.22 2013

Soppressione del ruolo degli agenti e rappresentanti di commercio –Adempimenti a carico dei soggetti iscritti in tale ruolo – Non applicabilità ai promotori finanziari.

Circolare n.21 2013

Livello 3 MiFID – Orientamenti dell’Esma in materia di adeguatezza – Convocazione di una riunione di Commissione tecnica per la compliance per il giorno 8 aprile p.v..

Circolare n.18 2013

Modalità di trasmissione all’Organismo delle aperture e chiusure dei rapporti con i promotori finanziari – Istruzioni operative della Consob in data 19 marzo 2013.

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