Le Linee guida dell’Assoreti sulla conoscenza e sulla competenza del consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede, diffuse con la Circolare n. 27/21, sostituiscono, riprendendole e integrandole, quelle precedentemente approvate dall’Associazione in tema e declinano principi comuni alla luce anche dell’intervenuta revisione della disciplina regolamentare sulla base di un criterio regolatorio di tipo principle-based (delibera Consob n. 21755/2021).
Le linee guida sono volte ad assicurare l’adozione di rigorosi ed efficienti criteri di formazione e di aggiornamento professionale dei consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede, in continuità con l’esperienza maturata nel vigore della disciplina antecedente alla citata delibera della Consob e conformemente agli Orientamenti ESMA 2015/1886. Esse si candidano a costituire un benchmark di riferimento per tutti gli intermediari che si avvalgano di consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede nella prestazione alla clientela del servizio di consulenza in materia di investimenti.